时代财经

向来在业内有“贵族投行”之称的中金公司（601995.SH）2021年“开局不利”。1月份，中金公司旗下子公司中金资本被爆出执行总经理韩某被举报婚内出轨及收受回扣。中金公司CEO黄朝晖紧急处理完这起“桃色事件”后，特别强调了公司合规风控的文化。

没想到，3个月后的4月7日晚间，中金公司合规总监陈刚被曝出“不合规”新闻：疑似出轨女下属马某。网上还流传出陈刚与马某丈夫的通话录音，行业内一片哗然。

当日晚间，中金公司发布公告称，现任合规总监陈刚因身体原因无法继续履职，由公司首席执行官黄朝晖代为履行合规总监职责。

4月8日，时代财经多次试图就此事件对中金业务的影响及后续合规总监的聘用等问题致电中金公司，但截至发稿时未能得取得联系。

图片来源：图虫创意

600万年薪不算高？

据公开资料，陈刚曾于2006年～2014年在中金公司担任香港办事处合规律师，而后两年担任厚朴投资管理有限公司董事总经理，2016年再度回归中金，出任合规总监至今。目前，陈刚还担任中国证券业协会合规专业委员会副主任委员。

此次的“桃色新闻”中，除了通话录音，引起大众热议的还有陈刚近600万的年薪。中金公司2020年度报告显示，合规总监陈刚的年薪为593.5万元。

根据时代财经梳理，同职位中，中金公司的薪酬为今年已发布年报的上市券商中最高，排名第二的为中信证券，年薪为577.86万元；同为汇金系的老牌券商中国银河的合规总监薪酬则最低，不到中金的一半，仅有210.39万元。

数据来源：上市公司年报。制图：时代财经

而某投行业内人士对时代财经表示，“合规总监是很重要的职位，这个收入并不算高，只是在普通人看来，只要是年薪百万都算高的。”

CEO只能临时兼任合规总监

拿着“并不高”的600万年薪，合规总监在券商中到底扮演着什么样的角色？

券商的部门根据与客户的距离远近，一般分为前台、中台、后台。其中前台工作包括券商经济业务、投行业务、资管业务、证券自营业务和研究所工作等；后台则是财务、人力等部门。

合规业务为券商中台，部门总监为公司高管，这个职务的主要功能是让公司各项业务的开展符合监管的要求，防止收到监管处罚，合规总监有权向证监会报告公司的合规事项，公司如果要解聘合规总监也必须经过证监会的同意。

资深投行人士王骥跃4月8日告诉时代财经，合规总监要保障整个公司运营的合法合规性，保障公司牌照安全，他所担任的是“守门人”的角色，对于开展任何金融业务的公司来说，这个职位都是相当重要的。

但同时，王骥跃也提到，不同券商对这个岗位的认识也是不一样的。“如果领导重视风控，就会认为合规总监很重要；如果领导认为风控是成本费用部门，就会认为合规总监不重要。”

对于中金公司合规总监600万的年薪，王骥跃认为这个数字是合理的。“不同档次的券商不一样，不同券商对这个岗位的认识也不一样，对于中金合规总监这个职位来说，600万年薪并不离谱。”

在中金公司4月7日晚发布的公告中显示，将由公司首席执行官黄朝晖代为履行合规总监职责。对此王骥跃表示，CEO需要合规总监制约，只能临时兼任。

罚单不断的“贵族投行”

在此次事件之前，中金公司在券商行业内一直备受瞩目。其被称为“贵族投行”，薪资也很高昂。

王骥跃表示，中金整体薪酬都要比同行高。“首先是因为中金对员工的要求更高，公司整体的人均盈利能力也强。此外，中金的核心业务是投行及相关，这个和其他券商差异较大，投行业务的人均产出是比较高的。”

中金公司的诞生也是“强强联姻”的结果——1995年，中金公司由中国建设银行与华尔街著名金融机构摩根丹利共同组建成立，为中国第一家中外合资投行。多年以来，中金公司作为主承销商，完成包括宝钢、工商银行、中国电信等多家国企、央企的海外IPO项目。

2015年，中金公司在香港上市，时隔五年，2020年中金公司回归A股，首份年报成绩亮眼。年报显示，2020年中金公司营业收入为236.60亿元，同比增长50.17%；归属于母公司股东的净利润为72.07亿元，同比增长70.04%。

但交出漂亮财务业绩之后，中金公司回归A股的第二年就遭遇开局不利。

今年以来，除了接连被爆出员工桃色绯闻，4月6日，中金公司还吃到了证监会的罚单。中金公司及其保代赵言、黄钦在保荐成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。对此，证监会对中金公司采取了出具警示函的监督管理措施。

去年4月24日，北京证监局对中金公司出具警示函，原因是其管理的11只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%，反映了公司内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足。

而2019年，中金公司也因两名保代违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件，接到了科创板的第一张罚单。

罚单接连不断，合规总监确实也该换了。